正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投

locoy 时间:2020-03-11 07:46:57   |   阅读:194

  正西方阿尔法基金办拥有限公司 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式 证券投资基金招募说皓书 基金办人: 正西方阿尔法基金办拥有限公司 基金托管人: 招商银行股份拥有限公司 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 【要紧提示】 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金(以下信称“本基金”) 经 2017 年 11 月 7 日中国证券监督办委员会证监容许【 2017】 2013 号文报户口募集儿子。 基金办人保障招募说皓书的情节真实、正确、完整顿。本招募说皓书经中国证监会报户口, 但中国证监会对本基金募集儿子的报户口,并不标注皓其对本基金的投资价和进款及市场前景等干出产 淡色性判佩或保障,也不标注皓投资于本基金没拥有拥有风险。 证券投资基金(以下信称“基金”)是壹种临时投资器,其首要干用是散开投资,投降低 投资单壹证券所带到来的壹般风险。基金不一于银行储蓄和债券等却以供永恒进款预期的金融 器,投资者购置基金,既然能按其持拥有份额分享基金投资所产生的进款,也能担负基金投 资所带到来的损违反。 本基金投资于证券市场,基金净值会鉴于证券市场摆荡等要斋产生摆荡。 投资者在投本钱 基金之前,请细心阅读本基金的招募说皓书和基金合同,片面观点本基金的风险进款特点和产 品特点,并充分考虑本身的风险接受才干,理性判佩市场,慎重做出产投资决策。投本钱基金却 能遇到的风险带拥有:因所拥有政治水、经济、社会等环境要斋对证券市场标价产生影响而结合的系 统性风险,投资对象或对方方失条约伸发的信誉风险,投资对象活触动性缺乏产生的活触动性风险, 基金办人在基金办实施经过中产生的办风险,本基金的特定风险等。 本基金首要投资于具拥有良好活触动性的金融器,带拥有国际依法发行上市的股票、债券、货 币市场器及法度法规或中国证监会容许基金投资的其他金融器(但须适宜中国证监会的相 关规则),在正日市场环境下本基金的活触动性风险不大不小。在特殊市场环境下,如证券市场的成 提交量突焦心剧萎收缩、基金突发巨万额赎回回以及其他不能先见的特殊境地下,能招致基金资产变 即兴困苦或变即兴对证券资产标价形成较父亲冲锋,突发基金份额净值摆荡幅度较父亲、无法终止正日 赎回回事情、基金不能完成既然定的投资决策等风险。 本基金摒除了投资于 A 股市场优质企业外面,还却在法度法规规则的范畴内投资港股畅通标注的股 票(带拥有沪港畅通股票及深港畅通股票) 。摒除了需寻求担负与境内证券投资基金相像的市场摆荡风险 等普畅通投资风险之外面, 会见对港股畅通机制下因投资环境、投资标注的、市场制度以及买进卖规则等 差异带到来的特拥有风险,带拥有港股市场股价摆荡较父亲的风险(港股市场实行 T+0 回转买进卖,且对 个股不设上涨跌幅限度局限,港股股价能体即兴出产比 A 股更为凶烈的股价摆荡)、汇比值风险(汇比值波 触动能对基金的投资进款形成损违反)、港股畅通机制下买进卖日不包接能带到来的风险(在内地开 市香港休市的境地下,港股畅通不能正日买进卖,港股不能即时卖出产,能带到来壹定的活触动性风险) 等。 本基金却根据投资战微需寻求或不一配备地市场环境的变募化,选择将片断基金资产投资于港 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并匪必定投资港股。 本基金却投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相干法度法规由匪上市中小企业采 用匪地下发行的方法发行的债券。鉴于不能地下买进卖,普畅通情景下,买进卖不生触动,潜在较父亲流动 触动性风险。当发债主体信誉品质好转时,受市场活触动性所限,本基金能无法卖出产所持拥局部中 小企业私募债,由此能给基金净值带到来更父亲的负面影响和损违反。 以后本基金证券买进卖采取租用证券公司买进卖单元,直接进入证券买进卖所买进卖的方法。不到来, 基金的证券买进卖将经度过证券公司进场买进卖,由证券公司实行买进卖办天职。当前,公司正与合 干券商架设建前端风险把持体系,后续将根据沪深证券买进卖所装置排终止买进卖花样的替换工干。在 即兴拥有花样向新花样替换经过中,基金运干能突发相应风险,带拥有但不限于活触动性风险、技术 风险和操干风险等。 本基金为混合型证券投资基金,风险与进款高于债券基金与钱币市场基金,低于股票型 基金,属于中高风险、 中高进款的种类。 投资拥有风险,投资人认购(或申购)基金时应详细阅读本基金的《招募说皓书》及《基 金合同》等信息说出文件。 投资者该当经度过本基金办人或销特价而沽机构购置和赎回回基金。本基金在募集儿子期内按 1.00 元 面值出产特价而沽并不改触动基金的风险进款特点。投资者按 1.00 元面值购置基金份额以后,拥有能面 临基金份额净值跌破开 1.00 元,从而遭受损违反的风险。 基金的度过往业绩并不预示其不到来体即兴。基金办人依照恪违反职守、老实信誉、慎重勤政勉的 绳墨办和运用基金财富,但不保障基金壹定载利,也不保障最低进款。 基金的度过往业绩及净 值左右并不预示其不到来的业绩体即兴。 基金办人提示投资者基金投资的“买进者己傲”绳墨,在做出产投资决策后,基金运营情景 与基金净值变募化伸致的投资风险,由投资者己行担负。 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 目 录 第壹派断 绪言.........................................................................................................................1 第二片断 释义.........................................................................................................................2 第叁片断 基金办人 ............................................................................................................7 第四片断 基金托管人 ..........................................................................................................16 第五片断 相干效力动机构 ......................................................................................................22 第六片断 基金的募集儿子 ..........................................................................................................27 第七片断 基金合同的违反灵 ..................................................................................................31 第八片断 基金份额的申购、赎回回与替换 ..........................................................................33 第九片断 基金的投资 ..........................................................................................................44 第什片断 基金的财富 ..........................................................................................................54 第什壹派断 基金资产的估值 ..............................................................................................55 第什二片断 基金的进款与分派 ..........................................................................................61 第什叁片断 基金费与税收 ..............................................................................................63 第什四片断 基金的会计师与审计 ..........................................................................................66 第什五片断 基金的信息说出 ..............................................................................................67 第什六片断 风险提示 ..........................................................................................................74 第什七片断 基金合同的变卦、终止与基金财富的清算 ..................................................83 第什八片断 基金合同的情节摘要 ......................................................................................85 第什九片断 基金托管协议的情节摘要 ..............................................................................99 第二什片断 对基金份额持拥有人的效力动 ............................................................................120 第二什壹派断 其他应说出事项 ........................................................................................122 第二什二片断 招募说皓书寄存放及查阅方法 ....................................................................123 第二什叁片断 备查文件 ....................................................................................................124 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 1 第壹派断 绪言 《 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书》 (以下信称 “招募说皓书”或“本招募说皓书”) 依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以 下信称“《基金法》”)、 《证券投资基金运干办方法》(以下信称“ 《 运干办方法》”)、 《证券投资基金销特价而沽办方法》 (以下信称“ 《 销特价而沽办方法》 ”)、《证券投资基金 信息说出办方法》(以下信称“ 《信息说出方法》”)、《地下募集儿子绽式证券投资基 金活触动性风险办规则》(以下信称“《活触动性风险规则》”) 以及《 正西方阿尔法稀选 敏捷配备混合型发宗式证券投资基金基金合同》(以下信称“基金合同”)编写。 东方 方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金(以下信称“基金”或“本基金”) 是根据本招募说皓书所载皓的材料央寻求募集儿子的。 本招募说皓书论述了本基金的投资 目的、战微、风险、费比值等与投资者投资决策拥关于的整顿个必要事项,投资者在做出产 投资决策前应细心阅读本招募说皓书。 基金办人允诺言本招募说皓书不存放在任何虚假记载、误带性述或严重缺漏, 并对其真实性、正确性、完整顿性担负法度责。 本基金是根据本招募说皓书所载皓 的材料央寻求募集儿子的。本基金办人没拥有拥有付托或任命权任何其人家供不在本招募说皓 书中载皓的信息,或对本招募说皓书做出产任何说皓容许说皓。 本招募说皓书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督办委员会(以 下信称“中国证监会”)把关。基金合同是商定《 基金合同》 当事人之间权利、工干 的法度文件。基金投资人己依基金合同得到基金份额,即成为基金份额持拥有人和基 金合同的当事人,其持拥有基金份额的行为本身即标注皓其对基金合同的招认和接受, 并依照《基金法》、基金合同及其他拥关于规则享拥有权利、担负工干。基金投资人欲了 松基金份额持拥有人的权利和工干,应详细查阅基金合同。 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 2 第二片断 释义 在本招募说皓书中,摒除匪文义另拥有所指,下列词语具拥有以下含义: 1、基金或本基金:就正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金 2、基金办人:就正西方阿尔法基金办拥有限公司 3、基金托管人:指招商银行股份拥有限公司 4、基金合同或本基金合同:指《正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何拥有效修订和增补养 5、托管协议:指基金办人与基金托管人就本基金签名之《正西方阿尔法稀 选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何拥有效修 订和增补养 6、招募说皓书:指《正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金 招募说皓书》及其活期的花样翻新 7、基金份额出产特价而沽公报:指《正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投 资基金基金份额出产特价而沽公报》 8、法度法规:指中国即兴行拥有效并颁布匹实施的法度、行政法规、规范性文件、 司法说皓、行政规章以及其他对基金合同当事人拥有条约束力的决议、决定、畅通牒等 9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第什届全国人民代表父亲会日政委员会 第五次会经度过,并经 2012 年 12 月 28 日第什壹届全国人民代表父亲会日政委员 会第叁什次会修订,己 2013 年 6 月 1 日宗实施并经 2015 年 4 月 24 日第什二 届全国人民代表父亲会日政委员会第什四次会《全国人民代表父亲会日政委员会关 于修改〈中华人民共和国港法>等七部法度的决议》修改的《中华人民共和国 证券投资基金法》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 10、《销特价而沽方法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布匹、同年 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销特价而沽办方法》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 11、《信息说出方法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布匹、同年 7 月 1 日 实施的《证券投资基金信息说出办方法》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 12、《运干方法》: 指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布匹、同年 8 月 8 日实施 的《地下募集儿子证券投资基金运干办方法》及颁布匹机关对当年时做出产的修订 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 3 13、《活触动性风险规则》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布匹、同年 10 月 1 日实施的《地下募集儿子绽式证券投资基金活触动性风险办规则》及颁布匹机关对 当年时做出产的修订 14、中国证监会:指中国证券监督办委员会 15、银行业监督办机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督办委员 会 16、基金合同当事人:指受基金合同条约束,根据基金合同享拥有权利并担负义 政的法度主体,带拥有基金办人、基金托管人和基金份额持拥有人 17、团弄体投资者:指根据拥关于法度法规规则却投资于证券投资基金的天然人 18、机构投资者:指依法却以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内 合法吊销并存放续或经拥关于内阁机关同意设置并存放续的企业单位、事业法人、社会 集儿子团弄或其他布匹局 19、合格境外面机构投资者:指适宜《合格境外面机构投资者境内证券投资办 方法》及相干法度法规规则却以投资于在中国境内依法募集儿子的证券投资基金的中 国境外面的机构投资者 20、投资人:指团弄体投资者、机构投资者、合格境外面机构投资者和发宗资产 供方以及法度法规或中国证监会容许购置证券投资基金的其他投资人的合称 21、基金份额持拥有人:指依基金合同和招募说皓书合法得到基金份额的投资 人 22、基金销特价而沽事情:指基金办人或销特价而沽机构宣传铰介基金,出产特价而沽基金份额, 操持基金份额的申购、赎回回、替换、转托管及活期定额投资等事情。 23、销特价而沽机构:就正西方阿尔法基金公司以及适宜《销特价而沽方法》和中国证监会 规则的其他环境,得到基金销特价而沽事情阅世并与基金办人签名了基金销特价而沽效力动代 理协议,代为操持基金销特价而沽事情的机构 24、吊销事情:指基金吊销、存放管、度过户、清算和结算事情,详细情节带拥有 投资人基金账户的确立和办、基金份额吊销、基金销特价而沽事情确实认、清算和结 算、代劳动发放花红、确立并管基金份额持拥有人名册和操持匪买进卖度过户等 25、吊销机构:指操持吊销事情的机构。基金的吊销机构为正西方阿尔法基金 办拥有限公司或接受正西方阿尔法基金办拥有限公司付托代为操持吊销事情的机 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 4 构 26、基金账户:指吊销机构为投资人开立的、记载其持拥局部、基金办人所 办的基金份额余额及其变募化情景的账户 27、基金买进卖账户:指销特价而沽机构为投资人开立的、记载投资人经度过该销特价而沽机 构操持认购、申购、赎回回、替换、转托管及活期定额投资等事情而惹宗的基金份 额变募化及载余情景的账户 28、基金合同违反灵日:指基金募集儿子到臻法度法规规则及基金合同规则的环境, 基金办人向中国证监会操持基金备案顺手续终了,并得到中国证监会封皮确认的 日期 29、基金合同终止日:指基金合同规则的基金合同终止事由出产即兴后,基金财 产清算终了,清算结实报中国证监会备案并予以公报的日期 30、基金募集儿子期:指己基金份额出产特价而沽之日宗到出产特价而沽完一齐之日止的时间,最长 不得超越 3 个月 31、存放续期:指基金合同违反灵到终止之间的不活期限期 32、工干日:指上海证券买进卖所、深圳证券买进卖所的正日买进卖日 33、 T 日:指销特价而沽机构在规则时间受降投资人申购、赎回回或其他事情央寻求的 绽日 34、 T+n 日:指己 T 日宗第 n 个工干日(不包罗 T 日) 35、绽日:指为投资人操持基金份额申购、赎回回或其他事情的工干日 36、绽时间:指绽日基金接受申购、赎回回或其他事情的时间段 37、《事情规则》:指《正西方阿尔法基金办拥有限公司绽式基金事情规则》, 是规范基金办人所办的绽式证券投资基金吊销方面的事情规则,由基金管 理人和投资人壹道信守 38、认购:指在基金募集儿子期内,投资人根据基金合同和招募说皓书的规则申 请购置基金份额的行为 39、申购:指基金合同违反灵后,投资人根据基金合同和招募说皓书的规则申 请购置基金份额的行为 40、赎回回:指基金合同违反灵后,基金份额持拥有人按基金合同和招募说皓书规 定的环境要寻求将基金份额兑换为即兴金的行为 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 5 41、基金替换:指基金份额持拥有人依照本基金合同和基金办人届期拥有效公 告规则的环境,央寻求将其持拥有基金办人办的、某壹基金的基金份额替换为基 金办人办的其他基金基金份额的行为 42、转托管:指基金份额持拥有人在本基金的不一销特价而沽机构之间实施的变卦所 持基金份额销特价而沽机构的操干 43、活期定额投资方案:指投资人经度过拥关于销特价而沽机构提出产央寻求,商定每期申 购日、申购金额及扣款方法,由销特价而沽机构于每期商定扣款日在投资人指定银行账 户内己触动完成扣款及受降基金申购央寻求的壹种投资方法 44、巨万额赎回回:指本基金单个绽日,基金净赎回回央寻求(赎回回央寻求份额尽额 加以上基金替换换车出产央寻求份额尽额后扣摒除申购央寻求份额尽额及基金替换换车入 央寻求份额尽额后的余额)超越上壹绽日基金尽份额的 10% 45、元:指人民币元 46、基金进款:指基金投资所得花红、股息、债券儿利、买进卖证券价差、银 行存贷款儿利、已完成的其他合法顶出产及因运用基金财富带到来的本钱和费的浪费 47、基金资产尽值:指基金拥拥局部各类拥有价证券、银行存贷款本息、基金应收 申购款及其他资产的价尽和 48、基金资产净值:指基金资产尽值减去基金拉亏空后的价 49、基金份额净值:指计算日基金资产净值摒除以计算日基金份额尽额 50、基金资产估值:指计算评价基金资产和拉亏空的价,以决定基金资产净 值和基金份额净值的经过 51、基金份额分类:指本基金分设两类基金份额: A 类基金份额和 C 类基 金份额。两类基金份额分设不一的基金代码,区别计算基金份额净值,计算公式 为计算日各类佩基金资产净值摒除以计算日出产特价而沽在外面的该类佩基金份额尽额 52、 A 类基金份额:指在投资者申购时收受前端申购费,在赎回回时根据持 拥有限期收受赎回回费的基金份额 53、 C 类基金份额:指在投资者申购时不收受前端申购费,在赎回回时根据 持拥有限期收受赎回回费,且从本类佩基金资产中计提销特价而沽效力动费的基金份额 54、发宗式基金:指适宜《运干方法》和中国证监会规则的相干环境而募集儿子、 运干,由基金办人、基金办人股东方、基金办人初级办人员或基金经纪(指 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 6 基金办人职工中依法具拥有基金经纪阅世者,带拥有但不限于本基金的基金经纪, 同时也却以带拥有基金经纪之外面公司投研人员,下同)允诺言认购壹定金额并持拥有壹 活限期的证券投资基金 55、发宗资产:指用于认购发宗式基金且源于基金办人的股东方资产、基金 办人固拥有资产、基金办人初级办人员或基金经纪等人员参加以认购的资产。 发宗资产认购本基金的金额不低于 1000 万元,且发宗资产认购的基金份额持拥有 限期不低于叁年 56、发宗资产供方:指以发宗资产认购本基金且允诺言以发宗资产认购的基 金份额持拥有限期不微少于叁年的基金办人的股东方、基金办人、基金办人初级 办人员或基金经纪等人员 57、沪港畅通:指上海证券买进卖所和香港结合买进卖所容许两地投资者经度过外面边 证券公司(或经纪商)买进卖规则范畴内的敌顺手买进卖所上市的股票,是沪港股票市 场买进卖互联互畅通机的信称 58、 深港畅通:指深圳证券买进卖所和香港结合买进卖所拥有限公司确立技术衔接, 使内地和香港投资者却以经度过外面边证券公司或经纪商买进卖规则范畴内的敌顺手提交 善所上市的股票,是深港股票市场买进卖互联互畅通机制的信称 59、指定媒介:指中国证监会指定的用以终止信息说出的报刊、互联网网站 及其他媒介 60、不成抗力:指本基金合同当事人不能先见、不能备止且不能压抑的客不清雅 事情。 61、活触动性受限资产:指鉴于法度法规、接管、合同或操干障碍等缘由无法 以靠边标价予以变即兴的资产,带拥有但不限于届期日在 10 个买进卖日以上的叛逆回购 与银行活期存贷款(含协议商定拥有环境前顶取的银行存贷款)、停牌股票、流动畅通受 限的新股及匪地下发行股票、资产顶持证券、因发行人债失条约无法终止让或 买进卖的债券等 62、摆触动官价机制:指当本基金各类份额遭受父亲额申购赎回回时,经度过调理基 金份额净值的方法,将基金调理投资构成的市场冲锋本钱分派给还愿申购、赎回回 的投资者,从而增添以对存充分基金份额持拥有人利更加的不顺溜影响,确保投资者的合法 权利不受伤害并违反掉落公允对待 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 7 第叁片断 基金办人 壹、 概微 1、名称: 正西方阿尔法基金办拥有限公司 2、寓所: 深圳市前海深港合干区前湾同路人 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商政秘书 拥有限公司) 3、办公地址: 深圳市福田区深南小道 6008 号特区报业父亲厦 23BC 4、法定代理人: 刘皓 5、设即时间: 2017 年 7 月 4 日 6、电话: 0755-21872906 7、联绕人: 曾健 8、报户口本钱: 1 亿元人民币 9、股权构造: 刘皓、珠海壹道长产权投资基金合伙企业(拥有限合伙)、肖冰凌、雷振锋、 曾健区别持拥有本基金办人 39.96%、 39.56%、 13.98%、 4.5%和 2%的股权。 二、首要人员情景 1、董事会成员 肖冰凌: 董事长,男,工商办硕士主修金融, 曾任结合证券拥有限责公司国际事情部尽 经纪副顺手、鹏华基金办拥有限公司市场部尽监、泰臻宏利基金办拥有限公司市场部尽监、景 顺长城基金办拥有限公司营销掌管、父亲成基金办拥有限公司市场部尽监、概括办部尽监、 公司副尽经纪兼董事会秘书。 2015 年 6 月到 2017 年 6 月任正西方阿尔法基金办拥有限公司筹 备组副组长。 即兴任正西方阿尔法基金办拥有限公司董事长。 刘皓:董事,男, 经济学硕士。 曾任厦门证券公司鹭江营业部尽经纪、厦门产权买进卖中 心副尽经纪、香港时富金融效力动集儿子团弄投资经纪、 父亲成基金办拥有限公司基金经纪、投资部副 尽监、投资部尽监、首座投资官、公司副顺手尽经纪、股票投资决策委员会主席、公司副尽经 理,并兼差社保构成基金经纪。 2015 年 5 月到 2017 年 6 月任正西方阿尔法基金办拥有限公司筹 备组组长。 即兴任正西方阿尔法基金办拥有限公司尽经纪。 曾健: 董事,女,经济学硕士, 历任父亲成基金办拥有限公司概括办部尽经纪秘书, 市 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 8 场部广东方销特价而沽团弄队担负人, 人工资源部初级经纪、 尽监副顺手、 副尽监、尽监, 即兴任正西方阿尔 法基金办拥有限公司副尽经纪。 周瑞堂: 孤立董事,男,落士。历任广东方珍利到来投资股份拥有限公司董事长, 深圳市南地脊 区粤海做事到处长(正处级), 深圳市南地脊区投资办公司尽经纪, 企业党委书记,区国资办 主任, 深圳市凯虹实业股份拥有限公司尽经纪、财政担负人, 中国太阳石油公司尽经纪副顺手。 杜婷: 孤立董事,女,落士切磋生,副教养任命。即兴任深圳父亲学经济学院副教养任命。 黄亚平: 孤立董事,女,学士。即兴任北边京市不清雅韬(深圳)律师事政所律师、合伙人。历 任广东方金地律师事政所律师、合伙人,广东方金融房产律师事政所律师。 2、监事成员 张珂: 监事,女,办学硕士。 2005 年参加以华夏季银行先后从事会计师、个贷等工干。 2007 年参加以珍载基金办拥有限公司,先后从事客户效力动、资产清算、报户口吊销等工干。即兴任正西方 阿尔法基金办拥有限公司运干保障部副尽监。 3、尽经纪及其他初级办人员 刘皓: 尽经纪,男, 经济学硕士。曾任厦门证券公司鹭江营业部尽经纪、厦门产权买进卖 中心副尽经纪、香港时富金融效力动集儿子团弄投资经纪、父亲成基金办拥有限公司基金经纪、投资部 副尽监、投资部尽监、首座投资官、公司副顺手尽经纪、股票投资决策委员会主席、公司副尽 经纪,并兼差社保构成基金经纪。 2015 年 5 月到 2017 年 6 月任正西方阿尔法基金办拥有限公司 预备组组长。即兴任正西方阿尔法基金办拥有限公司尽经纪。 肖冰凌: 代行督察长职政,男,工商办硕士主修金融,曾任结合证券拥有限责公司国际 事情部尽经纪副顺手、鹏华基金办拥有限公司市场部尽监、泰臻宏利基金办拥有限公司市场部 尽监、景顺长城基金办拥有限公司营销掌管、父亲成基金办拥有限公司市场部尽监、概括办 部尽监、公司副尽经纪兼董事会秘书。 2015 年 6 月到 2017 年 6 月任正西方阿尔法基金办拥有 限公司预备组副组长。 2017 年 12 月 9 日到 2018 年 3 月 8 日代为实行正西方阿尔法基金办拥有 限公司督察长职政。 王香桂: 副尽经纪,女, 金融学切磋生,曾供职于美国友邦保管拥有限公司深圳分公司, 历任机关掌管、机关尽监、 公司副尽经纪; 2011 年 5 月到 2016 年 6 月供职于父亲成基金办 拥有限公司,历任市场部副尽经纪、营销筹划及产品开辟部尽监、市场营销办部尽监及电儿子 商政部尽监, 即兴任正西方阿尔法基金办拥有限公司副尽经纪。 曾健:副尽经纪,女,经济学硕士,历任父亲成基金办拥有限公司概括办部尽经纪秘书, 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 9 市场部广东方销特价而沽团弄队担负人,人工资源部初级经纪、尽监副顺手、副尽监、尽监,即兴任正西方阿 尔法基金办拥有限公司副尽经纪。 4、基金经纪 刘皓: 经济学硕士。 曾任厦门证券公司鹭江营业部尽经纪、厦门产权买进卖中心副尽经纪、 香港时富金融效力动集儿子团弄投资经纪、父亲成基金办拥有限公司基金经纪、投资部副尽监、投资部 尽监、首座投资官、公司副顺手尽经纪、股票投资决策委员会主席、公司副尽经纪,并兼差社保 构成基金经纪。 2015 年 5 月到 2017 年 6 月任正西方阿尔法基金办拥有限公司预备组组长。即兴 任正西方阿尔法基金办拥有限公司尽经纪。 5、 本基金投资采取团弄体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职政如次: 刘皓,投资决策委员会主席, 尽经纪; 金龙,投资决策委员会委员,切磋部尽监; 竺艺,投资决策委员会委员,切磋员。 叁、基金办人的天职 1、依法募集儿子基金,操持容许付托经国政院证券监督办机构认定的其他机构代为操持基 金份额的出产特价而沽、申购、赎回回和吊销事情; 2、操持基金备案顺手续; 3、 对所办的不一基金财富区别办、区别记账,终止证券投资; 4、依照基金合同的商定决定基金进款分派方案,即时向基金份额持拥有人分派进款; 5、终止基金会计师核算并编制基金财政会计师报告; 6、编制季度、半年度和年度基金报告; 7、计算并公报基金资产净值,决定基金份额申购、赎回回标价; 8、操持与基金财富办事情活触动拥关于的信息说出事项; 9、招集儿子基金份额持拥有人父亲会; 10、管基金财富办事情活触动的记载、账册、报表和其他相干材料; 11、以基金办人名,代表基金份额持拥有人利更加行使诉讼权利容许实施其他法度行为; 12、国政院证券监督办机构规则的其他天职。 四、基金办人关于恪犯法度法规的允诺言 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 10 1、基金办人允诺言信守《基金法》及其他相干法度法规的规则,确立健全的外面部把持制 度,采取拥有效主意,备止违反《基金法》及其他相干法度法规行为的突发。 2、基金办人允诺言不从事下列行为: ( 1)将基金办人固拥有财富容许人家财富模糊于基金财富从事证券投资; ( 2)偏颇整顿地对待办的不一基金财富; ( 3)使用基金财富容许职政之便为基金份额持拥有人以外面的人牟取利更加; ( 4)向基金份额持拥有人违规允诺言进款容许担负损违反; ( 5)侵犯、挪用基金财富; ( 6)泄露因职政便当获取的不地下信息、使用该信息从事容许皓示、阴放丢眼色人家从事相干 的买进卖活触动; ( 7)玩忽职守,不依照规则实行天职; ( 8)法度、行政法规和中国证监会规则避免避免的其他行为。 五、基金办人关于避免避免性行为的允诺言 为维养护基金份额持拥有人的合法权利,本基金避免避免从事下列行为: 1、接销证券; 2、违反规则向人家存贷款容许供担保; 3、从事担负拥有限责的投资; 4、向基金办人、基金托管人出产资; 5、从事内幕买进卖、操揪证券买进卖标价及其他不符理的证券买进卖活触动; 6、法度、行政法规和中国证监会规则避免避免的其他活触动。 基金办人运用基金财富买进卖基金办人、基金托管人及其控股股东方、还愿把持人容许 与其他严重厉害相干的公司发行的证券容许接销期内接销的证券,容许从事其他严重相干提交 善的,该当适宜基金的投资目的和投资战微,遵循基金份额持拥有人利更加优先的绳墨,备范利 更加顶牾,适宜中国证监会的规则,并实行信息说出工干。 法度法规或接管机关吊销上述限度局限,如使用于本基金,则本基金投资不又受相干限度局限。 六、基金经纪允诺言 1、依照拥关于法度、法规和基金合同的规则,本着勤政勉尽责的绳墨为基金份额持拥有人谋取 最父亲利更加; 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 11 2、不能使用职政之便为己己己、受雇用人或基金份额持拥有人以外面的人谋取利更加; 3、不泄露在供职时间知悉的拥关于证券、基金的商凹隐秘,尚不依法地下的基金投资情节、 基金投资方案等信息,或使用该信息从事容许皓示、阴放丢眼色人家从事相干的买进卖活触动; 4、不以任何方法为其他布匹局或团弄体终止证券买进卖。 七、基金办人的外面部把持制度 1、外面部把持制度概述 为了保障公司规范运干,拥有效地备范和募化松办风险、经纪风险以及操干风险,确保基 金财政和公司财政以及其他信息真实、正确、完整顿,从而最父亲水整顿地维养护基金份额持拥有人的 利更加,本基金办人确立了迷信靠边、把持严稠密、运转高效的外面部把持制度。 公司外面部把持是指公司为备范和募化松风险,保障经纪运干适宜公司的展开规划,在充分 考虑表里部环境的基础上,经度过确立布匹局机制、运用办方法、实施操干以次与把持主意而 结合的体系。公司确立迷信靠边、把持严稠密、运转高效的外面部把持体系,并创制迷信完备的 外面部把持制度。 外面部把持制度由外面部把持纲领、根本办制度、机关事情规章等结合。 公司外面部把持纲领是对《公司章程》规则的内控绳墨的细募化和展开,是各项根本办制 度的纲领和尽揽。 根本办制度带拥有风险把持制度、投资办制度、基金会计师制度、信息说出制度、监察 稽核制度、信息技术办制度、公司财政制度、材料档案办制度、业绩评价考勤政制度和紧 急情景处理制度等制度。 机关事情规章是在根本办制度的基础上,对各机关的首要天职、岗位设置、岗位责、 操干守则等的详细说皓。 2、外面部把持绳墨 健全性绳墨。外面部把持机制必须掩饰公司的各项事情、各个机关或机构和各级人员,并 涵盖到决策、实行、监督、反应等各个运干环节。 拥有效性绳墨。经度过迷信的内控顺手眼和方法,确立靠边的内控以次,维养护内把持度的拥有效 实行。 孤立性绳墨。公司各机构、机关和岗位在本能机能上该当僵持对立孤立,公司基金资产、己 拥有资产、其他资产的运干该当佩退。 彼此制条约绳墨。公司外面部机关和岗位的设置必须权责清楚、彼此制衡,并经度过实在却行 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 12 的主意到来实行。 本钱效更加绳墨。公司应充分发挥动各机构、各机关及各级职工的工干主动性,运用迷信募化 的方法充分投降低经纪运干本钱,提高经济效更加,以靠边的把持本钱到臻最佳的外面部把持效实。 3、首要外面部把持制度 ( 1)外面部会计师把持制度 公司根据《中华人民共和国会计师法》等国度拥关于法度、法规创制了基金会计师制度、公司 财政办制度、会计师工干操干流动程和会计师岗位天职,并针对各个风险把持点确立严稠密的会计师 体系把持。 ( 2)风险办把持制度 公司确立在董事会指带下的架构皓晰、把持拥有效、体系片面、实在却行的风险把持体系。 风险把持制度由风险把持的机构设置、风险把持根本要寻求、风险评价、 合规风险把持、事情 风险把持、人员风险把持、财政风险把持、风险把持评价和反节等片断结合。 ( 3)监察稽核制度 公司设置督察长,对董事会担负,经董事会聘用,报中国证监会把关。督察长却以列席 公司相干会,调阅公司相干档案,就外面部把持制度的实行述况孤立地实行反节、评价、报 告、建议本能机能。督察细活期和不活期向董事会报告公司外面部把持实行述况,董事会对督察长 的报告终止审议。 公司设置孤立的监察稽核机关,展开监察稽核工干,公司保障监察稽核机关的孤立性和 威信性。 公司皓白监察稽核机关及外面部各岗位的详细天职,设备充分的监察稽核人员,严峻监察 稽核人员的专业供职环境,严峻监察稽核的操干以次和布匹局纪律。 ( 4) 风险把持体系 公司根据基金办的事情特点设置外面部机构,并在此基础上确立层层面提交进、严稠密拥有效的多 级风险备范体系: 1) 壹级风险备范 壹级风险备范是指在公司董事会层面对公司的风险终止的预备和把持。 董事会下设风险把持委员会,担负公司外面部把持的监督、复核和公司的审计工干。对公司 外面部把持制度的拥有效性终止评价,对公司经纪办和基金事情运干的合法合规性终止监督检 查,援助董事会确立并拥有效护持公司外面部把持体系,对公司经纪中的风险终止切磋、剖析和评 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 13 估,并提出产风险备范主意和建议,保障公司的规范强大健展开。 风险把持委员会的根本本能机能为: a. 复核公司的财政信息及其说出; b. 对公司外面部把持机制和外面部把持制度的拥有效性和完备性终止评价; c. 审议会计师师事政所出产具的外面部把持评价报告,监督公司整顿改踏实情景; d. 监督公司的外面部审计的实施; e. 对严重相干买进卖终止审计; f. 向董事会建议延聘或更换外面部审计机构; g. 监督公司尽经纪、副尽经纪和督察长等初级办人员实行天职情景和公司经纪运干的 合法合规情景; h. 审议经纪层根据中国证监会畅通牒创制的整顿改方案以及公司合规运干情景的报告请示; i. 董事会任命权的其他事情。 公司设督察长。督察长对董事会担负, 向公司董事会和中国证监会及相干派出产机构报告工 干。 2) 二级风险备范 二级风险备范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险终止的预备和 把持。 公司经纪层设投资决策委员会,对触及基金投资的严重效实终止决策, 对基金的尽体投 资情景提出产指点性意见,从而到臻散开投资风险,提高基金资产的装置然性的目的。其在风险控 制中首要天职为: a. 依照接管法规与基金合同,建立公司所办基金的投资战微、投资方案、投资绳墨、 投资目的、资产分派及投资构成的尽体方案; b. 决议基金资产配备方案,在股票、债券、即兴金之间的配备或调理比例;对股票投资中 重心行业、板块及其投资比例范畴等提出产指点性意见;决议重心投资种类的额度和比例;核准 基金投资构成方案; c. 决定、调理对首要投资人员的投资额度任命权,复核评价首要投资人员的业绩体即兴,批 准对投资人员的考勤政方案; d. 评价公司所办基金的业绩体即兴惠风险情景,决定能否需寻求做出产调理以及详细调理措 施; e. 遇到严重突发事情即时调理投资决策方案; f. 审议新产品计划,并将新产品计划报董事会同意; 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 14 g. 决议其他与基金投资相干的要紧事项。 监察稽核部在督察长的指带下,孤立于公司各事情机关和各分顶机构,对各岗位、各机关、 各机构、各项事情中的风险把持情景实施监督。其在风险把持中首要天职是: a. 对公司经纪办、基金运干及特定客户资产办事情的合法合规性终止日日监察和稽 核,并向督察长报告请示; b. 援助各机关创制适宜国度法度、法规和规范性文件要寻求的外面部把持制度及其他公司制 度,使得公司的各项事情运干适宜相干要寻求; c. 反节各事情机关实行公司各项规章、制度的情景并向督察长提提交相应的监察报告; d. 对公司职工终止相干法度、法规、内把持度的教养育和培训工干; e. 对职工的事业操守及内幕买进卖情景终止监察; f. 反节公司基金事情、特定客户资产办事情各项报告、报表、统计材料、记载及地下 说出的信息的真实性、正确性、完整顿性; g. 担负公司的对外面信息说出工干; h. 会同相干机关对公司相干人员终止退任稽核,并出产具稽核报告; i. 担负主动配侵犯援助接管机关考查处理相干事项,带拥有己律、己检考查、专项考查等; j. 协排松理客户赞美; k. 供对外面协议、合同复核及外面部法度事政咨询等效力动; l. 复核新产品的合法性、合规性,并复核相干募集儿子央寻求材料,援助创制触及基金产品和 特定客户资产办事情的相干法度文件; m. 布匹局相商反洗钱工干,反节监督各事情机关实行反洗钱工干情景,复核并报递送却疑提交 善信息; n. 复核公司其他经纪办活触动的合法性、合规性、拥有效性。 3) 叁级风险备范 叁级风险备范是公司各机关对本身事情工干中的风险终止的己我反节和把持。公司各机关 根据经纪方案、事情规则及本机关详细情景创制本机关的工干流动程及风险把持主意,到臻: a.壹线岗位副人副职副责,彼此监督;直接与买进卖、资产、电脑体系、要紧空白顶票、业 政用章接触的岗位,实行副人担负;属于单人、单岗处理的事情,强大募化后续的监督机制; b.相干机关、相干岗位之间彼此监督制衡。关键机关和相干岗位之间确立要紧事情凭据顺 畅转提交的渠道,各机关和岗位区别在己己己的任命权范畴内担负各己的天职,将风险把持在最小范 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 15 围内。 4、 基金办人关于外面部合规把持音皓书 ( 1) 本公司允诺言以上关于外面部把持的说出真实、正确; ( 2) 本公司允诺言根据市场变募化和公司展开时时完备外面部风险把持制度。 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 16 第四片断 基金托管人 壹、基金托管人概微 1、根本情景 名称:招商银行股份拥有限公司(以下信称“招商银行”) 设置日期: 1987 年 4 月 8 日 报户口地址:深圳市深南小道 7088 号招商银行父亲厦 办公地址:深圳市深南小道 7088 号招商银行父亲厦 报户口本钱: 人民币 252.20 亿元 法定代理人: 李建红 行长: 田惠宇 资产托管事情同意文号:证监基金字[2002]83 号 电话: 0755—83199084 传真: 0755—83195201 资产托管部信息说出担负人:张燕 2、展开概微 招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第壹家完整顿由企业单位持股的股份制商银行, 尽行设在深圳。己成立以后到,招商银行先后终止了叁次增资扩股,并于 2002 年 3 月成地发 行了 15 亿 A 股, 4 月 9 日在上提交所挂牌(股票代码: 600036),是国际第壹家采取国际会计师 规范上市的公司。 2006 年 9 月又成发行了 22 亿 H 股, 9 月 22 日在香港联提交所挂牌买进卖(股 票代码: 3968), 10 月 5 日行使 H 股超额配特价而沽,共发行了 24.2 亿 H 股。截到 2017 年 6 月 30 日,本集儿子团弄尽资产 61,996.90 亿元人民币,初级法下本钱充分比值 14.59%,权重法下本钱充分 比值 11.85%。 2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部; 2005 年 8 月,经报中国证监会赞同,更名为资 产托管部,下设事情办室、产品办室、事情营运室、稽核监察室、基金外面包事情室 5 个 本能机能处室,即兴拥有职工 74 人。 2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会同意得到证券投资 基金托管事情阅世,成为国际第壹家得到该项事情阅世上市银行; 2003 年 4 月,正式操持基 金托管事情。招商银行干为托管事情资质最全的商银行,拥拥有证券投资基金托管、受命投 资办托管、合格境外面机构投资者托管( QFII)、全国社会保障基金托管、保管资产托管、企 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 17 业年金基金托管等事情阅世。 招商银行建立“因势而变、先您所想”的托办念和“财富所托、信守允诺言”的托管核 心价,开创“ 6S 托管银行”品牌体系,以“维养护您的事情、维养护您的财富”为历史任政, 时时花样翻新托管体系、效力动和产品:在业内比值先铰出产“网上托管银行体系”、托管事情概括体系 和“ 6 心”托管效力动规范,首家颁布匹私募基金绩效剖析报告,兴办国际首个托管银行网站, 成托管国际第壹条券商集儿子合资产办方案、第壹条 FOF、第壹条寄托资产方案、第壹条股 权私募基金、第壹家完成钱币市场基金赎回回资产 T+1 到账、第壹条境外面银行 QDII 基金、第壹 条花红 ETF 基金、第壹条“ 1+N”基金专户理财、第壹家尊亲小匪松禁资产、第壹单 TOT 管, 完成从单壹托管效力动商向片面投资者效力动机构的转变,违反掉落了同性认却。 招商银行资产托管事情持续固定健展开,社会影响力时时提升,四度蝉联获《财资》“中国 最佳托管专业银行”。 2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖品”,成为国际 独壹得奖品项国际托管银行;“托管畅通”得到国际《银行家》 2016 中国金融花样翻新“什佳金融产 品花样翻新奖品”; 7 月荣膺 2016 年中国资产办【金贝奖品】“最佳资产托管银行” ; 2017 年 6 月 又度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖品” , “全干用网上托管银行 2.0”荣获《银行家》 2017 中国金融花样翻新“什佳金融产品花样翻新奖品”。 二、 首要人员情景 李建红先生,本行董事长、匪实行董事, 2014 年 7 月宗担负本行董事、董事长。英国东方 伦敦父亲学工商办硕士、吉林父亲学经济办专业硕士,初级经济师。招商局集儿子团弄拥有限公司董 事长,兼差招商局国际拥有限公司董事会主席、招商局触动力运输股份拥有限公司董事长、中国国 际海运集儿子装箱(集儿子团弄)股份拥有限公司董事长、招商局华建公路投资拥有限公司董事长和招商局 本钱投资拥有限责公司董事长。曾任中国远洋运输(集儿子团弄)尽公司尽裁剪副顺手、尽经济师、副 尽裁剪,招商局集儿子团弄拥有限公司董事、尽裁剪。 田惠宇先生,本行行长、实行董事, 2013 年 5 月宗担负本行行长、本行实行董事。美国 哥伦比亚父亲学公共办硕士学位,初级经济师。曾于 2003 年 7 月到 2013 年 5 月历任上海银 行副行长、中国确立银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国确立银行发行事情尽监 兼北边京市分行行长。 王良先生,本行副行长,钱币银行学硕士,初级经济师。 1991 年到 1995 年,在中国科 技国际寄托投资公司工干; 1995 年 6 月到 2001 年 10 月,历任招商银行北边京分行展览路顶行、 东方叁环顶行行长副顺手、副行长、行长、北边京分行风险把持部尽经纪; 2001 年 10 月到 2006 年 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 18 3 月,历任北边京分行行长副顺手、副行长; 2006 年 3 月到 2008 年 6 月,任北边京分行党委书记、 副行长(掌管工干); 2008 年 6 月到 2012 年 6 月,任北边京分行行长、党委书记; 2012 年 6 月 到 2013 年 11 月,任招商银行尽行行长副顺手兼北边京分行行长、党委书记; 2013 年 11 月到 2014 年 12 月,任招商银行尽行行长副顺手; 2015 年 1 月宗担负本行副行长; 2016 年 11 月宗兼差本 行董事会秘书。 姜然女男,招商银行资产托管部尽经纪,父亲学本科逝业,具拥有基金托管人初级办人员 供职阅世。先后供职于中国农业银行黑龙江节分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷办、托管工干。 2002 年 9 月加以盟招商银行于今,历任招商银行尽行资产托管部经 理、初级经纪、尽经纪副顺手等职。是国际首家铰出产的网上托管银行的首要设计、开辟者之壹, 具拥有 20 余年银行信贷及托管专业从业阅历。在托管产品花样翻新、效力动流动程优募化、市场营销及客 户相干办等范畴具拥有深募化的切磋和厚墩墩的实政阅历。 叁、基金托管事情经纪情景 截到 2017 年 6 月 30 日,招商银行股份拥有限公司累计托管 301 条绽式基金。 四、托管人的外面部把持制度 1、外面部把持目的 确保托管事情严峻信守国度拥关于法度法规和行业接管规则,己觉结合犯法经纪、规范运 干的经纪思惟和经纪理念;结合迷信靠边的决策机制、实行机制和监督机制,备范和募化松经 营风险,确保托管事情的固定健运转和托管资产的装置然完整顿;确立有益于查错备弊、堵塞塞破开绽、 免去凹隐患,保障事情固定健运转的风险把持制度,确保托管事情信息真实、正确、完整顿、即时; 确保内控机制、体制的时时改革和各项事情制度、流动程的时时完备。 2、外面部把持布匹局构造 招商银行资产托管事情确立叁级内控风险备范体系: 壹级风险备范是在尽行层面对风险终止预备和把持。 二级备范是尽行资产托管部设置稽核监察室,担负机关外面部风险预备和把持。稽核监察 室在尽经纪室直接指带下,孤立于机关内其他事情室和托管分部、分行资产托管事情掌管部 门,对各岗位、各事情室、各分部、各项事情中的风险把持情景实施监督,即时发皓外面部控 制缺隐,提出产整顿改方案,跟踪整顿改情景。 叁级风险备范是尽行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内把持衡绳墨,监督制衡 的方法和方法视事情的风险程度决议。 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 19 3、外面部把持绳墨 ( 1)片面性绳墨。外面部把持应掩饰各项事情经过和操干环节、掩饰所拥有室和岗位,并由 整顿个人员参加以。 ( 2)慎重性绳墨。外面部把持的中心是拥有效备范各种风险,托管布匹局体系的结合、外面部管 理制度的确立邑要以备范风险、慎重经纪为触宗身点,该当体即兴“内控优先”的要寻求。 ( 3)孤立性绳墨。各室、各岗位天职该当僵持对立孤立,不一托管资产之间、托管资产 和己拥有资产之间该当佩退。外面部把持的反节、评价机关该当孤立于外面部把持的确立和实行部 门,稽核监察室应僵持高的孤立性和威信性,担负对机关外面部把持工干终止评价和反节。 ( 4)拥有效性绳墨。外面部把持该当具拥有高的威信性,任何人不得拥拥有不受外面部把持条约束 的权利,外面部把持存放在的效实该当却以违反掉落即时的反应和改正。 ( 5)顺应性绳墨。外面部把持应顺应我行托管事情风险办的需寻求,并能跟遂托管事情经 营战微、经纪方针、经纪理念等外面部环境的变募化和国度法度、法规、政策制度等外面部环境的 改触动即时终止修订和完备。外面部把持应跟遂托管事情经纪战微、经纪方针、经纪理念等外面部 环境的变募化和国度法度、法规、政策制度等外面部环境的改触动即时终止相应的修订和完备。 ( 6)备火墙绳墨。事情营运、稽核监察等相干室,该当在制度上和人员上适当佩退,办 公网和事情网佩退,机关事情网和全行事情网佩退,以到臻风险备范的目的。 ( 7)要紧性绳墨。外面部把持该当在片面把持的基础上,关怀要紧托管事情事项和高风险 范畴。 ( 8)制衡性绳墨。外面部把持该当在托管布匹局体系、机构设置及权责分派、事情流动程等方 面结合彼此制条约、彼此监督,同时统筹运营效力。 ( 9)本钱效更加绳墨。外面部把持该当权衡托管事情的实施本钱与预期效更加,以适当的本钱 完成拥有效把持。 4、外面部把持主意 ( 1)完备的制度确立。招商银行资产托管部创制了《招商银行证券投资基金托管事情管 理方法》、《招商银行资产托管事情内控办方法》、《招商银行基金托管事情操干规程》和等 壹系列规章制度,从资产托管事情操干流动程、会计师核算、岗位办、档案办、守口如瓶办和 信息办等方面,保障资产托管事情迷信募化、制度募化、规范募化运干。为保障托管资产装置然和 托管事情正日运干,实在维养护托管事情各当事人的利更加,备止托管事情危急事情突发或确保 危急事情突发后却以即时、正确、拥有效地处理,招商银行还创制了《招商银行托管事情危急 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 20 事情应急处理方法》,并确立了灾荒备份中心,各种事情数据能即时在灾荒备份中心终止备份, 确保灾荒突发时,托管事情能迅快恢骈和不包续运转。 ( 2)经纪风险把持。招商银行资产托管部托管项目审批、资产清算与会计师核算副人副岗、 父亲额资产专人跟踪、凭证办、疏违反处理等壹系列完整顿的操干规程,拥有效地把持事情运干度过 程中的风险。 ( 3)事情信息风险把持。招商银行资产托管部采取加以稠密方法传输数据。数据实行异地同 步灾备,同时,每日实时对托管事情数据库终止备份,托管事情数据每日终止备份,所拥局部 事情信息须经度过严峻的任命权才干终止拜候。 ( 4)客户材料风险把持。招商银行资产托管部对事情操持经过中结合的客户材料,视同 会计师材料管。客户材料不得泄露,拥关于人员如需调用,须经尽经纪室成员审批,并做好调 用吊销。 ( 5)信息技术体系风险把持。招商银行对信息技术体系办实行副人副岗副责、机房 24 小时值班并设置门禁办、电脑稠密码设置及权限办、事情网和办公网、与全行事情网副 佩退制度,与外面部事情机构实行备火墙维养护等,保障信息技术体系的装置然。 ( 6)人工资源把持。招商银行资产托管部经度过确立良好的企业文皓和职工培训、鼓励机 制、增强大者力资源办及确立人才梯级成员及人才储藏机制,拥有效的终止人工资源把持。 五、基金托管人对基金办人运干基金终止监督的方法恭以次 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《地下募集儿子证券投资基金运干办方法》等拥有 关证券法度法规的规则及基金合同的商定,对基金投资范畴、投资对象、基金投融资比例、 基金投资避免避免行为、基金办人参加以银行间债券市场、基金办人选择存贷款银行、基金资产 净值计算、基金份额净值计算、基金费开销及顶出产决定、基金进款分派、相干信息说出、 基金宣传铰介材料中见报极金业绩体即兴数据等的合法性、合规性终止监督和核对。 基金托管人对上述事项的监督与核对中发皓基金办人的还愿投资运干违反《基金法》、 《运干方法》、基金合同、托管协议、上述监督情节的商定和其他拥关于法度法规的规则,应及 时以封皮方法畅通牒基金办人终止整顿改,整顿改的时限应适宜法规容许的投资比例调理限期。 基金办人收到畅通牒后应即时核对确认并以封皮方法向基金托管人收回回函并矫正。在规则 时间内,基金托管人拥有权天天对畅通牒事项终止骈查,催促基金办人矫正。基金办人对基 金托管人畅通牒的违规事项不能在限期内改正的,基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发皓基金办人的投资指令违反《基金法》、《运干方法》、基金合同和拥关于法 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 21 律法规规则,该当回绝实行,即雕刻畅通牒基金办人限期矫正,如基金办人不能在畅通牒限期 内改正的,基金托管人应向中国证监会报告。 基金办人拥有工干匹配和援助基金托管人依照法度法规基金合同和托管协议对基金事情 实行核对。对基金托管人收回的封皮提示, 基金办人应在规则时间内回恢复并矫正,或就基 金托管人的音义终止说皓或举证;对基金托管人依照法度法规、基金合同和托管协议的要寻求 需向中国证监会报递送基金监督报告的事项,基金办人应主动匹配供相干数据材料和制度 等。 基金托管人发皓基金办人拥有严重违规行为,应即时报告中国证监会,同时畅通牒基金管 理人限期改正,并将改正结实报告中国证监会。基金办人无靠边说辞,回绝、遏止敌顺手根 据托管协议规则行使监督权,或采取因袭误事、欺负诈等顺手眼障碍敌顺手终止拥有效监督,情节严重或 经基金托管人提出产正告仍不矫正的,基金托管人应报告中国证监会。 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 22 第五片断 相干效力动机构 壹、基金份额出产特价而沽机构 1、 直销机构 名称: 正西方阿尔法基金办拥有限公司 报户口地址: 深圳市前海深港合干区前湾同路人 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商政秘书 拥有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南小道 6008 号特区报业父亲厦 23BC 法定代理人: 刘皓 成即时间: 2017 年 7 月 4 日 电话: 0755-21872905 传真: 0755-21872903 联绕人: 张珂 客户效力动电话: 0755-21872900、 0755-21872901 网站: www.dfa66.com 2、代销机构 ( 1)招商银行股份拥有限公司 报户口地址:深圳市福田区深南小道 7088 号 法定代理人:李建红 客服电话: 95555 联绕人:邓炯鹏 电话: 0755-83198888 传真: 0755-83195050 ( 2)装置信证券股份拥有限公司 报户口地址:深圳市福田区金田路 4018 号装置联父亲厦 35 层、 28 层 A02 单元 法定代理人:王包志 客服电话: 95517 联绕人:老剑虹 电话: 0755-82558305 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 23 传真: 0755-82558355 ( 3)华泰证券股份拥有限公司 报户口地址:南京市江东方中路 228 号 法定代理人:周善 客服电话: 95597 联绕人:庞晓芸 电话: 0755-82492193 传真: 0755-82492962 ( 4)中信证券股份拥有限公司 报户口地址:广东方节深圳市福田区中心叁路 8 号出产色时代广场(二期)北边座 法定代理人:张佑君 客服电话: 95548 联绕人:郑慧 电话: 010-60838888 传真: 010-6083 6029 公司网址: www.cs.ecitic.com ( 5)中信证券(地脊东方)拥有限责公司 报户口地址:青岛市崂地脊区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代理人:姜晓林 客服电话: 95548 联绕人:刘晓皓 电话: 0531-89606165 传真: 0532-85022605 ( 6)中信期货拥有限公司 报户口地址:深圳市福田区中心叁路 8 号出产色时代广场(二期)北边座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代理人:张皓 客服电话: 95548 联绕人:刘宏莹 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 24 电话: 010-60833754 传真: 0755-83217421 ( 7)申万宏源证券拥有限公司 畅通信地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代理人:李梅 客服电话: 95523 联绕人:李玉婷 电话: 021-33388229 传真: 021-33388224 网址: www.swhysc.com ( 8)申万宏源正西部证券拥有限公司 畅通信地址: 新疆乌鲁木齐全市高新区(新郊区)北边京南路 358 号父亲成国际父亲厦 20 楼 2005 室 法定代理人: 韩志谦 客服电话: 95523 联绕人: 王怀春天 电话: 0991-5801913 传真: 0991-5801466 网址: http://www.swhysc.com ( 9)招商证券股份拥有限公司 报户口地址:深圳市福田区更加田路江苏父亲厦 38-45 层 法定代理人:宫微少林 客服电话: 95565 联绕人:黄婵君 电话: 0755-82960167 传真: 0755-83734343 ( 10)上海天天基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 法人代表:实则 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 25 联绕人:高莉莉 电话: 021-54509977 传真: 021-64385308 客户效力动电话: 400-1818-188 网址: www.1234567.com.cn ( 11)蚂蚁(杭州)基金销特价而沽拥有限公司 报户口地址:杭州市余杭区仓前街道文壹正西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:老柏青 联绕人:徐丽玲 电话: 0571-22908051 传真: 0571-22905999 客户效力动电话: 4000-766-123 网址: www.fund123.cn 二、报户口吊销人 名称:招商证券股份拥有限公司 寓所: 深圳市福田区更加田路江苏父亲厦 38-45 层 法定代理人:霍臻 办公地址: 深圳市福田区更加田路江苏父亲厦 38-45 层 电话: 0755-82943666 传真: 0755-82960794 联绕人: 秦湘 叁、出产具法度意见书的律师事政所 名称:北边京滳慧律师事政所 寓所:北边京市正西城区阜成门外面父亲街 2 号万畅通新世界 A 座 1215 担负人:韩强大 电话: 010-53118002 传真: 010-53118002 接办律师:韩强大、姚红光 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 26 联绕人:韩强大 四、审计基金资产的会计师师事政所 名称:普华永道中天会计师师事政所(特殊普畅通合伙) 办公地址: 中国上海市黄浦区湖滨路202号企业大天然2号楼普华永道中心11楼 实行事政合伙人:李丹 联绕电话:( 021) 23238888 传真:( 021) 23238800 联绕人: 周澈 接办报户口会计师师: 薛竞、顾卓毅 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 27 第六片断 基金的募集儿子 本基金由基金办人依照《基金法》、《运干方法》、《销特价而沽方法》、《信息说出方法》 等 拥关于法度、法规及基金合同募集儿子,并经中国证券监督办委员会 2017 年 11 月 7 日证监许 却【 2017】 2013 号文报户口地下募集儿子。 壹、 基金运干方法 盟条约型绽式,发宗式基金。 二、基金典型 混合型。 叁、 基金存放续限期 不活期。 四、 募集儿子限期与募集儿子对象 1、 募集儿子时间 己基金份额出产特价而沽之日宗最长不得超越 3 个月,详细出产特价而沽时间见基金份额出产特价而沽公报。 2、 募集儿子对象 适宜法度法规规则的却投资于证券投资基金的团弄体投资者、机构投资者、 合格境外面机构 投资者和发宗资产供方以及法度法规或中国证监会容许购置证券投资基金的其他投资人。 五 、募集儿子方法与募集儿子场合 本基金经度过基金办人的网上直销买进卖平台和设在深圳的直销机构,以及各销特价而沽机构的 基金销特价而沽网点地下出产特价而沽,各销特价而沽机构的详细名单见基金份额出产特价而沽公报以及基金办人届期发 布匹的调理销特价而沽机构的相干公报。 六、基金份额类佩设置 在投资者申购时收受前端申购费,在赎回回时根据持拥有限期收受赎回回费的基金份额, 称为 A 类基金份额;在投资者申购时不收受前端申购费,在赎回回时根据持拥有限期收受赎回回 费的基金份额,且从本类佩基金资产中计提销特价而沽效力动费的,称为 C 类基金份额。 正西方阿尔法稀选敏捷配备混合型发宗式证券投资基金招募说皓书 28 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额区别设置代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将区别计算基金份额净值,计算公式为计算日各类佩基金资产净值摒除以计算日出产特价而沽在外面的 该类佩基金份额尽额。 投资者却己行选择申购的基金份额类佩。本基金不一基金份额类佩之间不得彼此替换。 本基金份额类佩的详细设置、费比值程度等由基金办人决定,并在招募说皓书中列皓。 在不违反罪行度法规规则、基金合同的商定以及对基金份额持拥有人利更加无淡色性不顺溜影响 的情景下,经与基金托管人协商不符,基金办人却添加以、调理基金份额类佩设置、停顿某 类基金份额的销特价而沽或对基金份额分类方法及规则终止调理,并在调理实施之新来依照《信息 说出方法》的拥关于规则在指定媒介上公报,实行适当以次后不需寻求召开基金份额持拥有人父亲会。 七 、 基金份额出产特价而沽面值、认购标价和认购费 1、 份额出产特价而沽面值:人民币1.00元 2、认购标价:人民币1.00元 3、认购费: 认购费的计算方法如次: 净认购金额=认购金额/( 1+认购费比值); 认购费=认购金额-净认购金额; 本基金 A 类基金份额在申购时收受申购费, 投资者却以累次申购本基金, 申购费比值按 每笔申购央寻求孤立计算。 本基金 C 类基金份额在申购时不收受申购费。 详细费比值如次: 认购金额( M) A 类基金份额认购费比值 C 类基金份额认购费比值 M

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